集合资产管理业务是证券公司一种新的客户资产管理业务形式，目前尚无成熟做法和经验可循。为稳妥推动该项业务的开展，防范可能出现的风险，中国证监会对于证券公司设立集合资产管理计划、办理集合资产管理业务，采取先试点、后推开的原则。在试点阶段，中国证监会严格限定办理集合资产管理业务的证券公司范围，仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司试行办理此项业务，待积累一定经验后，再逐步推开此项业务。2005年3月，广发证券的“广发理财2号”、光大证券的“光大阳光”开始推广发行，标志着券商的集合资产管理计划正式进入理财市场，从而揭开了券商客户资产管理业务发展的新序幕。其后，招商证券的“招商基金宝”、长江证券的“长江超越理财1号”、中信证券的“中信避险共赢”、东方证券的“东方红1号”、中金公司的“中金短期债券”、国信证券的“国信金理财”、国泰君安的“君得利1号”以及华泰证券的“紫金1号”先后在2005年募集成立。

　　进入2006年，有些券商更是先行一步，募集成立了自己的第二只集合资产管理计划，如招商证券的“招商现金牛”和广发证券的“广发理财3号”。另外，还有一些券商的集合资产管理计划正在或准备推广募集，如海通证券的“海通稳健”、中信证券的“中信理财2号”等。